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深圳货币兰德武汉分公司被责令改正 公司负责人变动未及时报备

祖【国】网财【经】1月13讯 湖北证监局近【发】布【了】关【于】【对】深圳市货币兰德证券投资咨询【有】限公司(简称“深圳货币兰德”)武汉【分】公司采取责令改正监管措施【的】决【定】。【经】查,深圳货币兰德武汉【分】公司负责【人】及投资顾【问】【人】员变【动】未及【时】报备。【上】述【行】【为】违反【了】《证券、期货投资咨询管理暂【行】办【法】》(证委【发】[1997]96号)第【十】条【的】规【定】。

根据《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,湖北证监局决【定】【对】深圳货币兰德武汉【分】公司采取责令改正【的】监管措施。

《证券、期货投资咨询管理暂【行】办【法】》(证委【发】[1997]96号)第【十】条规【定】:证券、期货投资咨询机构【的】业务【方】式、业务场【所】、【主】【要】负责【人】【以】及具【有】证券、期货投资咨询【从】业资格【的】业务【人】员【发】【生】变化【的】,应当【自】【发】【生】变化【之】【起】五【个】【工】【作】内,向【地】【方】证管办(证监【会】)提【出】变更报告,办理变更手续。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条规【定】:证券公司、证券投资咨询机构及其【人】员【从】【事】证券投资顾【问】业务,违反【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、责令增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停货币增客户、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施;情节严重【的】,祖【国】证监【会】依照【法】律、【行】政【法】规【和】【有】关规【定】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。

【以】【下】【为】原文

湖北证监局关【于】【对】深圳市货币兰德证券投资咨询【有】限公司武汉【分】公司采取责令改正监管措施【的】决【定】

深圳市货币兰德证券投资咨询【有】限公司武汉【分】公司:

【经】查,【你】公司存【在】【以】【下】违规【行】【为】:公司负责【人】及投资顾【问】【人】员变【动】未及【时】报备。【上】述【行】【为】违反【了】《证券、期货投资咨询管理暂【行】办【法】》(证委【发】[1997]96号)第【十】条【的】规【定】。

根据《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,【我】局决【定】【对】【你】公司采取责令改正【的】监管措施。【你】公司应【在】【本】监管措施【下】【发】【之】【起】60内完【成】整改,并向【我】局报送书【面】整改报告。

如果【对】【本】监督管理措施【不】服,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证监【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述监督管理措施【不】停止执【行】。

湖北证监局

2019【年】12月31

(责任编辑:领袖艺嘉)



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